機(jī)械加工企業(yè)因涉及金屬切削、焊接、打磨、涂裝等作業(yè)，面臨噪聲聾、塵肺病、機(jī)械傷害、觸電等典型職業(yè)健康與安全風(fēng)險(xiǎn)。職業(yè)健康體檢、工傷處理作為體系運(yùn)行的核心落地環(huán)節(jié)，其合規(guī)性與有效性直接反映職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）的運(yùn)行質(zhì)量。本文件明確內(nèi)審中針對(duì)上述環(huán)節(jié)的重點(diǎn)驗(yàn)證內(nèi)容，為體系審核提供精準(zhǔn)指引。

一、職業(yè)健康體檢環(huán)節(jié)：重點(diǎn)驗(yàn)證“全周期覆蓋與風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)匹配”

機(jī)械加工企業(yè)職業(yè)健康體檢的核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在于“崗位風(fēng)險(xiǎn)與體檢項(xiàng)目不匹配、體檢周期遺漏、異常結(jié)果處置滯后”，內(nèi)審需圍繞“體檢全流程閉環(huán)管理”展開(kāi)驗(yàn)證，具體包括以下維度：

（一）體檢前期：崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與體檢方案匹配性驗(yàn)證

1. 崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)完整性：核查是否針對(duì)所有作業(yè)崗位（如車(chē)床工、焊工、打磨工、涂裝工、電工）開(kāi)展職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重點(diǎn)驗(yàn)證噪聲、粉塵、金屬毒物（如鉛、鉻）、振動(dòng)、高溫等危害因素的辨識(shí)記錄，確認(rèn)高風(fēng)險(xiǎn)崗位清單是否明確（如打磨工、焊工列為粉塵/噪聲雙高風(fēng)險(xiǎn)崗位）。

2. 體檢方案針對(duì)性：對(duì)比高風(fēng)險(xiǎn)崗位清單與體檢項(xiàng)目表，驗(yàn)證是否實(shí)現(xiàn)“一崗一策”：

        噪聲崗位（如車(chē)床、銑床工）是否包含純音測(cè)聽(tīng)、耳鏡檢查等項(xiàng)目；

3. 粉塵崗位（如打磨、噴砂工）是否包含肺功能、胸部DR、血常規(guī)檢查；

4. 焊接崗位是否增加錳、鉻等金屬毒物檢測(cè)及眼科（電光性眼炎篩查）項(xiàng)目；

5. 新入職員工是否完成“崗前全面體檢”，且體檢項(xiàng)目覆蓋崗位潛在風(fēng)險(xiǎn)。

6. 體檢機(jī)構(gòu)資質(zhì)合規(guī)性：核查合作體檢機(jī)構(gòu)的職業(yè)健康檢查資質(zhì)證書(shū)（衛(wèi)健委頒發(fā)），確認(rèn)其檢測(cè)范圍涵蓋機(jī)械加工企業(yè)主要危害因素對(duì)應(yīng)的體檢項(xiàng)目，留存合作協(xié)議及資質(zhì)復(fù)印件。

（二）體檢中期：流程執(zhí)行與數(shù)據(jù)溯源性驗(yàn)證

1. 體檢周期合規(guī)性：依據(jù)《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范》（GBZ 188），核查高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工的體檢周期是否符合要求：

        粉塵、噪聲高風(fēng)險(xiǎn)崗位是否每年1次體檢；

2. 接觸輕度危害因素的崗位是否每2年1次體檢；

3. 離崗員工是否在離職前30日內(nèi)完成離崗體檢，特殊崗位（如焊工）是否延長(zhǎng)離崗后隨訪體檢。

4. 體檢覆蓋率驗(yàn)證：對(duì)比員工花名冊(cè)與體檢報(bào)告匯總表，確認(rèn)以下人員無(wú)遺漏：

        新入職員工崗前體檢覆蓋率100%；

5. 在崗高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工在崗體檢覆蓋率100%；

6. 離崗、轉(zhuǎn)崗員工對(duì)應(yīng)體檢完成率100%。

7. 數(shù)據(jù)記錄完整性：抽查員工個(gè)人職業(yè)健康檔案，確認(rèn)包含“體檢告知書(shū)、體檢報(bào)告原件、復(fù)查通知、個(gè)人健康聲明”，檔案信息與崗位風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)（如焊工檔案中明確標(biāo)注錳接觸史）。

（三）體檢后期：異常結(jié)果處置閉環(huán)驗(yàn)證

1. 異常結(jié)果告知與復(fù)查：核查體檢機(jī)構(gòu)出具的“異常結(jié)果匯總表”，驗(yàn)證是否在收到報(bào)告后7日內(nèi)將結(jié)果書(shū)面告知員工，留存員工簽字確認(rèn)記錄；對(duì)疑似職業(yè)病或異常指標(biāo)員工，是否安排30日內(nèi)復(fù)查，且復(fù)查機(jī)構(gòu)級(jí)別不低于原體檢機(jī)構(gòu)。

2. 崗位調(diào)整與醫(yī)療干預(yù)：針對(duì)復(fù)查確診的職業(yè)禁忌證或疑似職業(yè)病員工，核查是否立即調(diào)整至非接觸崗位，留存崗位調(diào)整通知；對(duì)確診職業(yè)病員工，是否按規(guī)定上報(bào)當(dāng)?shù)丶部刂行?，辦理工傷認(rèn)定及職業(yè)病待遇，留存上報(bào)回執(zhí)與待遇落實(shí)記錄。

3. 風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施：分析體檢異常結(jié)果集中的崗位（如某車(chē)間車(chē)床工純音測(cè)聽(tīng)異常率超10%），核查是否追溯至作業(yè)環(huán)境檢測(cè)數(shù)據(jù)，是否采取“降噪設(shè)備升級(jí)、輪崗制度、防護(hù)耳塞優(yōu)化”等改進(jìn)措施，驗(yàn)證措施實(shí)施后的效果評(píng)估記錄。

二、工傷處理環(huán)節(jié)：重點(diǎn)驗(yàn)證“應(yīng)急處置與流程合規(guī)雙閉環(huán)”

機(jī)械加工企業(yè)工傷事故以機(jī)械傷害（如手指切割、物體打擊）、觸電、燙傷為主，內(nèi)審需圍繞“事故響應(yīng)及時(shí)性、流程合規(guī)性、根源整改有效性”展開(kāi)，避免“重處理輕預(yù)防”。

（一）工傷應(yīng)急處置：驗(yàn)證“響應(yīng)速度與現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)”

1. 應(yīng)急響應(yīng)時(shí)效性：抽查近1-2年工傷事故記錄（如車(chē)床工手指切割事故），驗(yàn)證是否在事故發(fā)生后立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)：

        是否在1小時(shí)內(nèi)將傷者送醫(yī)，留存急診病歷、出診記錄；

2. 現(xiàn)場(chǎng)是否安排專(zhuān)人保護(hù)，留存事故現(xiàn)場(chǎng)照片、視頻及警戒線設(shè)置記錄；

3. 是否及時(shí)通知企業(yè)安全管理部門(mén)及負(fù)責(zé)人，留存內(nèi)部上報(bào)記錄。

4. 應(yīng)急資源匹配性：核查事故發(fā)生車(chē)間的應(yīng)急物資配置，驗(yàn)證“急救箱藥品（如止血帶、消毒用品）、應(yīng)急設(shè)備（如絕緣手套、洗眼器）”是否在有效期內(nèi)，是否靠近高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)點(diǎn)（如車(chē)床旁3米內(nèi)設(shè)置急救箱），員工是否掌握基本急救技能（如止血、包扎），留存應(yīng)急培訓(xùn)記錄與技能考核表。

（二）工傷流程處理：驗(yàn)證“合規(guī)性與權(quán)益保障”

1. 工傷認(rèn)定與申報(bào)：核查工傷事故后30日內(nèi)是否向當(dāng)?shù)厣绫２块T(mén)提交工傷認(rèn)定申請(qǐng)，留存申請(qǐng)材料（如工傷認(rèn)定申請(qǐng)表、事故證明、醫(yī)療診斷證明）及社保部門(mén)回執(zhí)；對(duì)超30日申報(bào)的，是否說(shuō)明延遲原因并留存證明材料（如傷者昏迷導(dǎo)致診斷延遲）。

2. 醫(yī)療與待遇落實(shí)：驗(yàn)證工傷員工的醫(yī)療費(fèi)用是否由企業(yè)或社?；鹱泐~支付，留存醫(yī)療費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)憑證；對(duì)構(gòu)成傷殘的員工，是否按傷殘等級(jí)落實(shí)一次性傷殘補(bǔ)助金、就業(yè)補(bǔ)助金，留存待遇支付記錄與員工簽字確認(rèn)文件。

3. 事故記錄完整性：抽查《工傷事故登記表》，確認(rèn)是否包含“事故時(shí)間、地點(diǎn)、崗位、原因分析、傷亡情況、處置措施”等要素，是否由當(dāng)事人、班組長(zhǎng)、安全員共同簽字確認(rèn)，記錄內(nèi)容與現(xiàn)場(chǎng)照片、醫(yī)療記錄是否一致。

（三）根源分析與整改：驗(yàn)證“預(yù)防措施有效性”

1. 事故原因深度分析：核查事故調(diào)查報(bào)告，驗(yàn)證是否采用“人機(jī)料法環(huán)”分析法，避免僅歸咎于員工操作失誤：

        “人”：?jiǎn)T工是否經(jīng)崗前培訓(xùn)合格，是否存在違章操作（如未按規(guī)定使用安全擋板）；

2. “機(jī)”：設(shè)備安全防護(hù)裝置（如車(chē)床卡盤(pán)防護(hù)罩）是否損壞或缺失，設(shè)備日常點(diǎn)檢記錄是否完整；

3. “法”：作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否明確安全操作要求，是否存在流程漏洞；

4. “環(huán)”：作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)照明是否充足，物料堆放是否影響操作空間。

5. 整改措施落地驗(yàn)證：針對(duì)事故原因制定的整改措施（如某切割事故后加裝“紅外感應(yīng)防護(hù)裝置”），核查是否明確責(zé)任人與完成時(shí)限，驗(yàn)證措施實(shí)施后的效果：

        設(shè)備防護(hù)裝置升級(jí)后是否通過(guò)安全驗(yàn)收，留存驗(yàn)收記錄；

6. 針對(duì)違章操作員工，是否開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)安全培訓(xùn)與考核，留存培訓(xùn)記錄；

7. 同類(lèi)崗位是否開(kāi)展隱患排查，避免重復(fù)事故，留存排查記錄。

8. 事故警示教育：核查是否在事故發(fā)生后1個(gè)月內(nèi)組織同類(lèi)崗位員工開(kāi)展警示教育，通過(guò)“事故案例講解、現(xiàn)場(chǎng)模擬、防護(hù)措施實(shí)操”強(qiáng)化安全意識(shí)，留存培訓(xùn)簽到表、現(xiàn)場(chǎng)照片等記錄。

三、OHSMS內(nèi)審核心關(guān)聯(lián)點(diǎn)：驗(yàn)證“體系支撐與運(yùn)行有效性”

職業(yè)健康體檢與工傷處理并非孤立環(huán)節(jié)，需驗(yàn)證其與OHSMS核心要素的聯(lián)動(dòng)性，確保體系為兩項(xiàng)工作提供有效支撐。

（一）方針與目標(biāo)：驗(yàn)證“健康安全目標(biāo)的分解與達(dá)成”

1. 核查企業(yè)職業(yè)健康安全方針，確認(rèn)是否包含“預(yù)防職業(yè)病、減少工傷事故”的核心要求；

2. 驗(yàn)證年度健康安全目標(biāo)是否分解至部門(mén)（如“生產(chǎn)車(chē)間工傷事故率同比下降20%、粉塵崗位體檢異常率低于5%”），對(duì)比實(shí)際數(shù)據(jù)與目標(biāo)值，分析未達(dá)成目標(biāo)的原因及改進(jìn)措施。

（二）職責(zé)與權(quán)限：驗(yàn)證“崗位責(zé)任的落實(shí)”

1. 核查《崗位安全職責(zé)說(shuō)明書(shū)》，確認(rèn)：

        班組長(zhǎng)是否承擔(dān)“崗前體檢提醒、現(xiàn)場(chǎng)防護(hù)監(jiān)督、事故初期處置”職責(zé)；

2. 安全管理部門(mén)是否負(fù)責(zé)“體檢方案制定、工傷申報(bào)、隱患整改跟蹤”；

3. 企業(yè)負(fù)責(zé)人是否定期聽(tīng)取體檢與工傷情況匯報(bào)，留存匯報(bào)記錄。

4. 驗(yàn)證職責(zé)履行情況，如抽查班組長(zhǎng)的“每日安全檢查記錄”，確認(rèn)是否包含員工防護(hù)裝備佩戴、體檢到期提醒等內(nèi)容。

（三）運(yùn)行控制：驗(yàn)證“風(fēng)險(xiǎn)防控措施的一致性”

1. 對(duì)比“崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果”與“體檢項(xiàng)目、防護(hù)裝備配置、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”，驗(yàn)證三者是否一致（如粉塵崗位評(píng)估為高風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)應(yīng)體檢含肺功能檢查、配備N(xiāo)95口罩、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)明確“每2小時(shí)輪崗”）；

2. 核查工傷事故涉及的設(shè)備是否按體系要求開(kāi)展定期維護(hù)保養(yǎng)，留存保養(yǎng)記錄與安全檢查報(bào)告，確認(rèn)是否因維護(hù)不到位導(dǎo)致事故。

（四）監(jiān)視測(cè)量與改進(jìn)：驗(yàn)證“數(shù)據(jù)應(yīng)用與持續(xù)優(yōu)化”

1. 核查是否定期（如每季度）統(tǒng)計(jì)體檢異常率、工傷事故率、隱患整改率等數(shù)據(jù)，形成《職業(yè)健康安全運(yùn)行報(bào)告》；

2. 驗(yàn)證內(nèi)審、管理評(píng)審中提出的“體檢流程優(yōu)化、工傷預(yù)防”等改進(jìn)建議，是否形成閉環(huán)管理，留存改進(jìn)計(jì)劃與效果驗(yàn)證記錄。

四、內(nèi)審驗(yàn)證方法與證據(jù)清單

驗(yàn)證環(huán)節(jié)

核心驗(yàn)證方法

關(guān)鍵證據(jù)材料

職業(yè)健康體檢

崗位風(fēng)險(xiǎn)清單與體檢項(xiàng)目比對(duì)；員工檔案抽查；異常結(jié)果處置記錄追溯

崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、體檢方案、員工健康檔案、異常結(jié)果告知書(shū)、崗位調(diào)整通知、職業(yè)病上報(bào)回執(zhí)

工傷處理

事故記錄與應(yīng)急響應(yīng)記錄比對(duì)；整改措施落地情況現(xiàn)場(chǎng)核查；警示教育記錄抽查

工傷事故登記表、應(yīng)急出診記錄、工傷認(rèn)定申請(qǐng)表、事故調(diào)查報(bào)告、整改驗(yàn)收記錄、培訓(xùn)簽到表

OHSMS關(guān)聯(lián)要素

目標(biāo)達(dá)成數(shù)據(jù)核查；職責(zé)說(shuō)明書(shū)與實(shí)際履職記錄比對(duì)；運(yùn)行報(bào)告分析

健康安全目標(biāo)文件、崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)、運(yùn)行報(bào)告、內(nèi)審/管理評(píng)審報(bào)告、改進(jìn)計(jì)劃

內(nèi)審注意事項(xiàng)：機(jī)械加工企業(yè)需重點(diǎn)關(guān)注“外包崗位”（如臨時(shí)焊接工、設(shè)備維修工）的體檢與工傷管理，驗(yàn)證其是否納入企業(yè)統(tǒng)一管理體系，避免出現(xiàn)管理盲區(qū)；同時(shí)結(jié)合最新《職業(yè)病防治法》《工傷保險(xiǎn)條例》，確保所有流程符合法規(guī)更新要求。