一、沖壓車間OHSMS內(nèi)審核心定位與風(fēng)險錨點
汽車制造沖壓車間作為機械密集型作業(yè)場景，以“高載荷、高速度、高自動化”為典型特征，其職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS，依據(jù)GB/T 45001-2020標(biāo)準(zhǔn)）內(nèi)審工作，核心定位是“以機械防護為核心抓手，以風(fēng)險預(yù)控為根本目標(biāo)”，通過系統(tǒng)化內(nèi)審識別體系運行與現(xiàn)場操作的雙重偏差，防范沖壓機床、送料設(shè)備、模具更換等環(huán)節(jié)的機械傷害風(fēng)險。與其他車間相比，沖壓車間內(nèi)審需重點錨定三大高風(fēng)險維度：
一是機械防護硬件合規(guī)性風(fēng)險：沖壓機床安全光幕、急停按鈕、聯(lián)鎖裝置等防護設(shè)施存在失效、損壞或選型不當(dāng)問題，如安全光幕被物料遮擋未觸發(fā)停機，或聯(lián)鎖裝置與機床運行不同步；模具吊裝用吊具、吸盤等輔助設(shè)備疲勞磨損未及時報廢，易引發(fā)模具墜落。二是作業(yè)流程規(guī)范性風(fēng)險：員工違章操作（如手伸入危險區(qū)域取料、未停機即清理廢料）、模具更換未執(zhí)行“上鎖掛牌（LOTO）”程序、設(shè)備日常點檢省略關(guān)鍵防護項等，均可能突破安全底線。三是體系運行匹配性風(fēng)險：OHSMS文件與沖壓車間實際脫節(jié)，如風(fēng)險辨識未覆蓋“多臺設(shè)備聯(lián)合作業(yè)”場景，應(yīng)急處置預(yù)案未針對“機床卡料導(dǎo)致的機械卡阻”制定專項措施，培訓(xùn)記錄與員工實際操作能力不匹配。
基于此，沖壓車間OHSMS內(nèi)審需打破“泛泛檢查”模式，建立“風(fēng)險導(dǎo)向、聚焦核心、閉環(huán)管理”的規(guī)范操作體系，確保內(nèi)審不僅符合標(biāo)準(zhǔn)要求，更能切實解決機械防護中的真問題。
二、內(nèi)審前期準(zhǔn)備：精準(zhǔn)錨定審計范圍與核心要素
（一）組建專項內(nèi)審團隊，明確職責(zé)分工
沖壓車間OHSMS內(nèi)審需組建“跨專業(yè)、懂現(xiàn)場、通標(biāo)準(zhǔn)”的專項團隊，避免“外行審內(nèi)行”導(dǎo)致的問題漏判。團隊構(gòu)成及職責(zé)如下：
- 內(nèi)審組長：由企業(yè)OHSMS管理者代表或沖壓車間主任擔(dān)任，負責(zé)審核計劃審批、資源協(xié)調(diào)、重大問題判定及內(nèi)審報告簽發(fā)，需具備5年以上沖壓車間管理經(jīng)驗及OHSMS審核員資質(zhì)。
- 技術(shù)審核員：2-3名，由設(shè)備管理工程師、安全工程師組成，重點審核機械防護設(shè)施的合規(guī)性、設(shè)備維護記錄的完整性及風(fēng)險辨識的充分性，需熟悉沖壓機床安全標(biāo)準(zhǔn)（如GB 23512-2009《沖壓機械安全技術(shù)要求》）。
- 流程審核員：2名，由車間班組長、質(zhì)量專員組成，聚焦作業(yè)流程規(guī)范性，審核LOTO程序執(zhí)行、點檢記錄真實性、員工操作符合性等，需深入了解沖壓車間“備料-沖壓-取件-廢料處理”全流程。
- 文件審核員：1名，由企業(yè)OHSMS體系專員擔(dān)任，負責(zé)審核車間級體系文件（如風(fēng)險清單、作業(yè)指導(dǎo)書、應(yīng)急預(yù)案）與公司級文件的一致性，確保文件的可操作性與追溯性。
內(nèi)審前需開展1天專項培訓(xùn)，內(nèi)容包括GB/T 45001-2020標(biāo)準(zhǔn)核心條款、沖壓車間機械防護專項要求、內(nèi)審技巧（如現(xiàn)場觀察法、文件追溯法、員工訪談法）及不合格項判定標(biāo)準(zhǔn)，確保團隊審核尺度統(tǒng)一。
（二）制定聚焦機械防護的內(nèi)審計劃
內(nèi)審計劃需避免“全面撒網(wǎng)”，以機械防護為核心劃定審計范圍，明確“審核內(nèi)容、依據(jù)、方式、時間”四要素，示例如下表：
審核模塊
核心審核內(nèi)容
審核依據(jù)
審核方式
計劃時間
機械防護設(shè)施
1. 安全光幕、急停按鈕、聯(lián)鎖裝置的有效性；2. 吊具、吸盤等輔助設(shè)備的校準(zhǔn)與報廢記錄；3. 防護欄、隔離網(wǎng)的完整性
GB 23512-2009、設(shè)備維護手冊、OHSMS風(fēng)險清單
現(xiàn)場測試、查閱記錄、外觀檢查
第1天上午（4h）
作業(yè)流程規(guī)范
1. LOTO程序執(zhí)行情況；2. 員工操作與作業(yè)指導(dǎo)書一致性；3. 日常點檢記錄真實性
車間作業(yè)指導(dǎo)書、LOTO管理規(guī)定、點檢標(biāo)準(zhǔn)
現(xiàn)場觀察、員工訪談（隨機5人）、記錄比對
第1天下午（4h）
體系文件與培訓(xùn)
1. 風(fēng)險辨識覆蓋度；2. 應(yīng)急預(yù)案針對性；3. 員工培訓(xùn)記錄與實操能力匹配性
GB/T 45001-2020、車間風(fēng)險清單、培訓(xùn)計劃
文件審核、現(xiàn)場提問（隨機8人）、應(yīng)急演練復(fù)盤
第2天上午（3h）
問題整改追溯
上輪內(nèi)審及日常檢查問題的整改閉環(huán)情況
上輪內(nèi)審報告、整改計劃、驗證記錄
查閱記錄、現(xiàn)場復(fù)核
第2天下午（1h）
審核計劃需提前3天發(fā)放至沖壓車間各班組及相關(guān)部門，明確配合要求，如設(shè)備管理部門需準(zhǔn)備近6個月的設(shè)備維護記錄，班組需留存完整的點檢表與LOTO操作記錄。
（三）準(zhǔn)備針對性內(nèi)審工具與資料
為提升審核效率與精準(zhǔn)度，需準(zhǔn)備兩類核心工具：一是專項審核檢查表，圍繞機械防護設(shè)計關(guān)鍵檢查項，避免漏審，示例如下（節(jié)選）：
沖壓機床機械防護專項檢查表
1. 安全光幕是否能在遮擋后0.5s內(nèi)觸發(fā)停機？（□是 □否，測試記錄編號：______）
2. 急停按鈕按下后，機床是否完全切斷動力源？（□是 □否，測試位置：______）
3. 模具吊裝吊具是否有定期探傷記錄？最近一次探傷時間：______，結(jié)果：______
4. 作業(yè)人員是否掌握LOTO程序？現(xiàn)場提問：“模具更換時，你如何執(zhí)行上鎖掛牌？”（□回答準(zhǔn)確 □回答不完整 □回答錯誤，被提問人：______）
二是基礎(chǔ)資料包，包括GB/T 45001-2020標(biāo)準(zhǔn)、沖壓車間OHSMS文件（風(fēng)險清單、作業(yè)指導(dǎo)書等）、上輪內(nèi)審報告及整改記錄、近1年的安全事故/未遂事件報告、設(shè)備臺賬及維護記錄等，確保審核時有據(jù)可查。
三、內(nèi)審現(xiàn)場實施：多維度穿透式審核機械防護核心風(fēng)險
（一）機械防護設(shè)施：“測試+追溯”雙重驗證合規(guī)性
針對沖壓車間機械防護硬件，需采用“現(xiàn)場功能測試+全生命周期記錄追溯”的方式，避免“只看表面不看實質(zhì)”。具體操作如下：
1. 關(guān)鍵防護裝置功能測試：對安全光幕、急停按鈕、聯(lián)鎖裝置等實行“100%全覆蓋測試”，測試方法需規(guī)范，如安全光幕測試需采用標(biāo)準(zhǔn)測試棒（模擬人體部位），在不同高度、不同位置進行遮擋測試，記錄觸發(fā)響應(yīng)時間；急停按鈕測試需分別在機床操作面板、現(xiàn)場立柱、控制臺三處同時按下，驗證是否均能切斷動力源并鎖定；聯(lián)鎖裝置測試需打開機床防護門，檢查是否立即觸發(fā)停機，關(guān)閉后是否需手動復(fù)位才能重啟。
2. 輔助設(shè)備全生命周期追溯：對模具吊具、真空吸盤等承重設(shè)備，重點核查“采購-校準(zhǔn)-使用-報廢”全流程記錄，如吊具需提供材質(zhì)證明、出廠合格證、每3個月一次的無損探傷記錄，若發(fā)現(xiàn)探傷報告顯示存在裂紋仍在使用，立即判定為嚴重不合格項；對沖壓模具，檢查是否有磨損檢測記錄，模具邊緣是否存在毛刺（易導(dǎo)致物料卡阻引發(fā)機械故障），防護涂層是否完好。
3. 防護設(shè)施完整性檢查：查看車間內(nèi)防護欄、隔離網(wǎng)是否有破損、缺失，警示標(biāo)識（如“危險區(qū)域，禁止入內(nèi)”“必須佩戴防護手套”）是否清晰、醒目且張貼在關(guān)鍵位置；檢查設(shè)備外露旋轉(zhuǎn)部件（如電機軸、傳動皮帶）是否有防護罩，防護罩是否牢固且符合安全距離要求（與旋轉(zhuǎn)部件間距不小于50mm）。
（二）作業(yè)流程：“觀察+溯源”核查執(zhí)行真實性
沖壓車間作業(yè)流程的合規(guī)性是機械防護的“最后一道防線”，內(nèi)審需通過“現(xiàn)場觀察員工操作、追溯記錄真實性”，破解“記錄與實際兩張皮”問題。核心操作包括：
1. 關(guān)鍵作業(yè)場景現(xiàn)場觀察：選取“模具更換、廢料清理、設(shè)備點檢”三個高風(fēng)險場景進行蹲點觀察，時長不少于1小時/場景。模具更換場景重點檢查是否執(zhí)行LOTO程序，即員工是否先切斷機床電源、掛上“禁止操作”警示牌、插入安全鎖，再進行模具吊裝；廢料清理場景觀察是否在機床停機且按下急停按鈕后進行，是否使用專用工具（如廢料鉤）而非徒手清理；設(shè)備點檢場景檢查員工是否按點檢表逐項檢查，尤其是安全光幕、急停按鈕等防護項，是否存在“漏簽、代簽”情況。
2. 員工操作能力隨機驗證：隨機抽取10%的一線員工（涵蓋新員工與老員工）進行現(xiàn)場提問與實操考核，提問內(nèi)容包括“安全光幕失效時你該怎么辦？”“LOTO程序的關(guān)鍵步驟有哪些？”，實操考核重點為急停按鈕使用、防護手套佩戴規(guī)范等，若發(fā)現(xiàn)30%以上員工回答錯誤或操作不規(guī)范，需判定為“培訓(xùn)不到位”相關(guān)不合格項。
3. 記錄真實性交叉驗證：將員工點檢記錄與設(shè)備維護記錄進行比對，如點檢表顯示“安全光幕正常”，但設(shè)備維護記錄同期顯示該光幕存在故障報修，即判定為記錄造假；將LOTO操作記錄與模具更換記錄比對，核查操作時間、操作人員是否一致；檢查培訓(xùn)記錄是否有員工簽字、考核成績，隨機抽取3名員工的培訓(xùn)檔案，核對其培訓(xùn)內(nèi)容與崗位風(fēng)險的匹配性（如新員工是否接受過機械防護專項培訓(xùn)）。
（三）體系文件與應(yīng)急：“匹配+演練”驗證有效性
OHSMS文件的有效性直接決定機械防護措施的落地效果，內(nèi)審需重點審核文件與現(xiàn)場的匹配性、應(yīng)急預(yù)案的針對性。具體操作：
1. 文件匹配性審核：核查車間風(fēng)險清單是否覆蓋“沖壓機床卡料、模具墜落、安全光幕失效”等核心風(fēng)險，風(fēng)險控制措施是否具體可操作（如“安全光幕失效”的控制措施應(yīng)為“立即停機，懸掛‘故障禁用’標(biāo)識，聯(lián)系設(shè)備部維修，啟用備用機床”，而非籠統(tǒng)的“加強檢查”）；檢查作業(yè)指導(dǎo)書是否與現(xiàn)場操作一致，如指導(dǎo)書要求“取件時必須使用磁性吸盤”，現(xiàn)場是否存在員工徒手取件情況。
2. 應(yīng)急預(yù)案與演練復(fù)盤：審核沖壓車間應(yīng)急預(yù)案是否針對機械傷害制定專項措施，如“機床卡料導(dǎo)致機械卡阻”的應(yīng)急流程是否明確“停機-掛牌-清理-復(fù)位”步驟，是否明確應(yīng)急物資（如急救箱、液壓千斤頂）的存放位置與管理責(zé)任人；復(fù)盤近1年的應(yīng)急演練記錄，檢查演練場景是否包含機械傷害，參與人員是否覆蓋一線員工與管理人員，演練后是否有總結(jié)報告及改進措施，改進措施是否落地。
3. 溝通與協(xié)商機制審核：核查車間是否建立員工安全溝通渠道（如安全意見箱、月度安全例會），員工提出的機械防護相關(guān)建議（如“增加模具吊裝區(qū)域監(jiān)控”）是否有記錄及反饋，是否有員工代表參與OHSMS文件修訂與風(fēng)險辨識，確保體系運行體現(xiàn)員工訴求。
四、內(nèi)審后期管理：構(gòu)建“問題定位-整改-驗證”閉環(huán)體系
（一）精準(zhǔn)判定不合格項，明確整改要求
內(nèi)審結(jié)束后，團隊需召開審核組會議，依據(jù)“不符合事實描述、違反標(biāo)準(zhǔn)條款、嚴重程度”三要素，精準(zhǔn)判定不合格項，避免“模糊表述”。不合格項按嚴重程度分為“嚴重”“一般”兩類：
- 嚴重不合格項：指可能導(dǎo)致機械傷害事故的問題，如安全光幕失效仍在使用、員工未執(zhí)行LOTO程序進行模具更換、吊具探傷不合格仍在承重等，需明確標(biāo)注“立即整改，整改期間相關(guān)設(shè)備暫停使用”。
- 一般不合格項：指未直接構(gòu)成安全風(fēng)險但影響體系運行的問題，如防護警示標(biāo)識模糊、培訓(xùn)記錄缺少員工考核成績、應(yīng)急物資未定期檢查等，需明確“限期整改”時間（一般不超過15天）。
不合格項報告需采用“事實描述+標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)+整改建議”的格式，示例如下：“沖壓機床編號S008的安全光幕，現(xiàn)場測試時遮擋后1.2s才觸發(fā)停機（不符合GB 23512-2009中‘響應(yīng)時間不超過0.5s’的要求），建議設(shè)備部在3個工作日內(nèi)完成光幕校準(zhǔn)，校準(zhǔn)后重新測試并留存記錄?！?/span>
（二）跟蹤整改過程，強化驗證有效性
為避免“整改流于形式”，需建立“整改計劃-過程跟蹤-效果驗證”的閉環(huán)機制：
1. 制定可量化整改計劃：要求沖壓車間針對每個不合格項制定整改計劃，明確“整改責(zé)任人、整改措施、完成時間、驗證方式”，如針對“員工LOTO程序掌握不熟練”，整改計劃需明確“由安全工程師在5個工作日內(nèi)組織專項培訓(xùn)，培訓(xùn)后進行全員考核，考核合格率需達到100%，驗證方式為現(xiàn)場提問與實操考核”。
2. 整改過程跟蹤：內(nèi)審組長需每周跟蹤整改進度，對嚴重不合格項實行“每日巡查”，如安全光幕整改需跟蹤校準(zhǔn)進度、測試記錄；對一般不合格項通過電話、郵件等方式確認整改情況，避免“逾期未整改”。
3. 整改效果現(xiàn)場驗證：整改完成后，內(nèi)審組需進行現(xiàn)場驗證，驗證方式與審核方式一致，如安全光幕整改后需重新測試響應(yīng)時間，員工培訓(xùn)后需重新提問考核；對涉及機械防護的嚴重不合格項，需進行“1個月跟蹤觀察”，確認整改效果穩(wěn)定（如吊具更換后，跟蹤1個月的使用情況與探傷記錄），避免“短期整改、長期反彈”。
（三）編制內(nèi)審報告，推動體系持續(xù)優(yōu)化
內(nèi)審報告需全面反映沖壓車間OHSMS運行情況，重點突出機械防護相關(guān)問題，結(jié)構(gòu)包括“審核概況、不合格項統(tǒng)計、原因分析、整改要求、體系優(yōu)化建議”五部分：
- 不合格項統(tǒng)計：按“機械防護設(shè)施、作業(yè)流程、體系文件”分類統(tǒng)計不合格項數(shù)量及占比，如“機械防護設(shè)施類不合格項5項，占比45%，主要集中在安全光幕失效、吊具探傷缺失”。
- 原因分析：從“人、機、料、法、環(huán)”五個維度分析根本原因，如安全光幕失效的根本原因可能是“設(shè)備維護計劃未明確光幕校準(zhǔn)周期，且日常點檢未重點關(guān)注”。
- 體系優(yōu)化建議：結(jié)合內(nèi)審發(fā)現(xiàn)，提出針對性優(yōu)化建議，如“將沖壓機床安全光幕校準(zhǔn)周期明確為每月1次，納入設(shè)備維護計劃”“在模具更換區(qū)域安裝監(jiān)控，實時監(jiān)督LOTO程序執(zhí)行”“每季度組織一次機械傷害應(yīng)急演練，提升員工應(yīng)急能力”。
內(nèi)審報告需提交企業(yè)OHSMS管理委員會及沖壓車間管理層，作為車間績效考核與體系修訂的重要依據(jù)，同時將整改情況納入下輪內(nèi)審的重點復(fù)查內(nèi)容。
五、內(nèi)審規(guī)范操作保障措施
（一）建立內(nèi)審質(zhì)量監(jiān)督機制
企業(yè)OHSMS管理者代表需對沖壓車間內(nèi)審全過程進行監(jiān)督，審核內(nèi)審計劃的合理性、審核團隊的專業(yè)性及不合格項判定的準(zhǔn)確性，避免“人情審核”“問題淡化”；邀請外部OHSMS專家（如認證機構(gòu)審核員）每年對車間內(nèi)審工作進行一次質(zhì)量評估，提出改進建議。
（二）強化內(nèi)審人員能力建設(shè)
建立內(nèi)審人員“定期培訓(xùn)+資格認證”制度，每年組織內(nèi)審團隊參加沖壓機械安全標(biāo)準(zhǔn)、OHSMS最新標(biāo)準(zhǔn)的專項培訓(xùn)，鼓勵考取國家注冊安全工程師、OHSMS審核員等資質(zhì)；組織內(nèi)審人員到先進汽車制造企業(yè)的沖壓車間參觀學(xué)習(xí)，借鑒優(yōu)秀內(nèi)審經(jīng)驗。
（三）完善內(nèi)審激勵與問責(zé)機制
對在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)重大機械防護風(fēng)險、避免安全事故的審核人員給予專項獎勵；對審核工作不認真、漏判重大問題的審核人員進行約談與培訓(xùn)；對沖壓車間未按要求完成整改的責(zé)任人，依據(jù)企業(yè)安全管理制度進行處罰，確保內(nèi)審權(quán)威有效。
六、FAQs：沖壓車間OHSMS內(nèi)審常見問題解答
（一）沖壓車間設(shè)備多、工序雜，內(nèi)審如何避免遺漏關(guān)鍵風(fēng)險點？
核心是“以風(fēng)險為導(dǎo)向劃定審核優(yōu)先級”。首先通過車間風(fēng)險辨識結(jié)果，確定“高風(fēng)險設(shè)備（如1000噸以上沖壓機床）、高風(fēng)險工序（如模具更換）、高風(fēng)險人員（如新員工）”三大重點，內(nèi)審時按“高風(fēng)險項100%覆蓋、中風(fēng)險項80%覆蓋、低風(fēng)險項50%覆蓋”的原則分配精力；其次使用“風(fēng)險矩陣表”對每個設(shè)備、工序進行風(fēng)險評級，將“發(fā)生概率高、后果嚴重”的風(fēng)險（如安全光幕失效）列為必審項，確保關(guān)鍵風(fēng)險點不遺漏。
（二）員工擔(dān)心內(nèi)審后被處罰，拒絕配合現(xiàn)場訪談與操作演示，如何解決？
需提前做好“溝通引導(dǎo)”，明確內(nèi)審目的是“發(fā)現(xiàn)問題、提升安全”而非“追究個人責(zé)任”，內(nèi)審結(jié)果聚焦“流程優(yōu)化”而非“個人問責(zé)”；訪談時采用“啟發(fā)式提問”而非“質(zhì)問式提問”，如問“你覺得這個操作環(huán)節(jié)有哪些安全改進空間？”而非“你上次操作是否違規(guī)？”；對配合內(nèi)審且提出合理化建議的員工給予表揚與獎勵，營造“主動參與、共同提升”的氛圍。
（三）上輪內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的機械防護問題，整改后又反彈，如何通過內(nèi)審徹底解決？
關(guān)鍵是“從根本原因入手，強化整改驗證與長效監(jiān)督”。首先在整改計劃中明確“根本原因整改措施”，如“安全光幕頻繁失效”的根本原因是“維護不到位”，則整改措施需包括“制定光幕月度校準(zhǔn)計劃、明確維護責(zé)任人、安裝校準(zhǔn)提醒裝置”；其次整改驗證時增加“長效性評估”，如跟蹤3個月的光幕運行數(shù)據(jù)，確認無失效情況；最后將該問題納入車間“重點風(fēng)險監(jiān)控清單”，每季度進行專項檢查，同時在績效考核中加入“整改效果保持率”指標(biāo)，確保問題徹底解決。
